|
BỘ TÀI
CHÍNH _________ Số: 51/2021/TT-BTC |
CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ
NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập -
Tự do - Hạnh phúc _______________________
Hà Nội, ngày 30 tháng 06 năm 2021
|
THÔNG TƯ
Hướng dẫn nghĩa vụ của tổ chức, cá nhân trong hoạt động đầu tư nước
ngoài trên thị trường chứng khoán Việt Nam
_______________
Căn cứ Luật Chứng
khoán ngày 26 tháng 11 năm 2019;
Căn cứ Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31 tháng 12 năm 2020 của Chính phủ
quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán;
Căn cứ Nghị định
số 87/2017/NĐ-CP ngày 26 tháng 7 năm 2017 của Chính phủ quy định chức năng, nhiệm
vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Bộ Tài chính;
Theo đề nghị của
Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước;
Bộ trưởng Bộ
Tài chính ban hành Thông tư hướng dẫn nghĩa vụ của tổ chức, cá nhân trong hoạt động
đầu tư nước ngoài trên thị trường chứng khoán Việt Nam.
Điều 1. Phạm vi điều chỉnh, đối tượng áp dụng
1. Thông tư này hướng dẫn thi hành khoản
6 Điều 138 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP
ngày 31 tháng 12 năm 2020 của Chính phủ
quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán (sau đây gọi
là Nghị định số 155/2020/NĐ-CP) về nghĩa vụ của nhà đầu tư nước ngoài, tổ chức
cung cấp dịch vụ cho nhà đầu tư nước ngoài và các tổ chức, cá nhân khác có liên
quan trong hoạt động đầu tư của nhà đầu tư nước ngoài trên thị trường chứng khoán Việt Nam.
2. Đối tượng áp dụng:
a) Nhà đầu tư nước ngoài, nhóm nhà đầu tư nước ngoài
có liên quan;
b) Thành viên lưu ký, thành viên bù trừ, công ty
chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty quản lý
quỹ nước ngoài tại Việt Nam, tổ chức phát hành chứng chỉ lưu ký tại nước ngoài,
tổ chức kinh tế có nhà đầu tư nước ngoài nắm giữ trên
50% vốn điều lệ;
c) Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt
Nam, Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công
ty con;
d) Các cơ quan, tổ chức, cá nhân khác có liên
quan.
Điều 2. Giải thích từ
ngữ
Trong Thông tư này, các từ ngữ dưới đây được hiểu
như sau:
1. Bản sao hợp lệ là bản sao được cấp từ sổ gốc hoặc bản sao được chứng thực bởi cơ quan, tổ
chức có thẩm quyền hoặc bản sao đã được đối chiếu khớp đúng với bản chính.
2. Đại diện
có thẩm quyền của tổ chức nước ngoài
là:
a) Chủ tịch Hội đồng quản trị, Chủ tịch Hội đồng
thành viên, Tổng Giám đốc (Giám đốc), Thư ký công ty, chủ sở hữu của tổ chức nước
ngoài;
b) Người có thẩm quyền theo quy định tại Điều lệ của
tổ chức nước ngoài hoặc theo thỏa thuận góp vốn hoặc theo các tài liệu tương
đương của tổ chức nước ngoài có đủ thẩm quyền để ký các tài liệu đại diện cho tổ
chức nước ngoài;
c) Người được đối tượng quy định tại các điểm a, b
khoản này ủy quyền bằng văn bản có xác nhận bởi công chứng viên ở nước ngoài hoặc
người được luật sư, công chứng viên ở nước ngoài xác nhận là đủ thẩm quyền đại
diện cho tổ chức nước ngoài theo quy định pháp luật nước ngoài.
3. Đại diện
giao dịch là cá nhân tại Việt Nam đáp ứng quy định tại khoản 4 Điều 138 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP được nhà đầu tư nước ngoài ủy quyền thực hiện các giao dịch, đầu tư chứng
khoán trên thị trường chứng khoán Việt Nam, công bố thông tin, báo cáo với các
cơ quan quản lý nhà nước có thẩm quyền theo quy định pháp luật Việt Nam.
4. Nhóm nhà đầu tư nước ngoài có liên quan bao gồm các tổ chức nước
ngoài là người có liên quan có quan hệ với nhau theo một trong các trường hợp
sau:
a) Các quỹ nước ngoài, tổ chức nước
ngoài được quản lý bởi cùng một công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán trong nước
hoặc nước ngoài;
b) Quỹ của quỹ (fund of funds) hoặc
các danh mục của cùng một quỹ, các quỹ con (sub-fund) của cùng một quỹ, quỹ chủ
đạo được tài trợ vốn từ một hoặc nhiều quỹ nguồn (master-feeder fund);
c) Các danh mục đầu tư của cùng một
quỹ đầu tư nước ngoài, tổ chức nước ngoài được quản lý bởi nhiều công ty quản
lý quỹ đầu tư chứng khoán khác nhau;
d) Các danh mục đầu tư của cùng một
quỹ đầu tư nước ngoài hoặc của cùng một nhà đầu tư nước ngoài, kể cả trường hợp
lưu ký trên các tài khoản lưu ký khác nhau;
đ) Các quỹ nước ngoài, nhà
đầu tư nước ngoài có cùng một đại diện giao dịch.
5. Ngân hàng lưu ký là ngân
hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài được Tổng công ty lưu ký và bù
trừ chứng khoán Việt Nam cấp Giấy chứng nhận thành viên lưu ký.
Điều 3. Tài khoản vốn
đầu tư gián tiếp
1. Nhà đầu tư nước ngoài mở
01 tài khoản vốn đầu tư gián tiếp tại 01 ngân hàng lưu ký được phép kinh doanh ngoại hối để thực
hiện hoạt động đầu tư trên thị trường chứng
khoán Việt Nam. Tổ chức phát hành chứng chỉ lưu ký tại nước ngoài mở 01 tài khoản
vốn đầu tư gián tiếp tại 01 ngân hàng lưu ký được phép kinh doanh ngoại hối để
thực hiện hoạt động phát hành, hủy chứng chỉ lưu ký và các hoạt động khác có
liên quan theo quy định của pháp luật.
2. Khi nhận vốn ủy thác theo quy
định tại điểm b khoản 1 Điều 138 Nghị định số
155/2020/NĐ-CP, công ty quản lý quỹ đầu
tư chứng khoán, chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam mở tài
khoản vốn đầu tư gián tiếp để tiếp nhận vốn của các nhà đầu tư nước ngoài không
có tài khoản vốn đầu tư gián tiếp. Trong trường hợp này, tài khoản vốn đầu tư
gián tiếp đứng tên công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty quản
lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam.
3. Mọi hoạt động chuyển tiền để thực hiện các giao
dịch, đầu tư, các thanh toán khác liên quan đến hoạt động đầu tư chứng khoán của
nhà đầu tư nước ngoài và hoạt động của tổ chức phát hành chứng chỉ lưu ký tại
nước ngoài, nhận và sử dụng cổ tức, lãi được chia, mua ngoại tệ để chuyển ra nước
ngoài (nếu có) và các giao dịch khác có liên quan đều phải thực hiện thông qua
tài khoản vốn đầu tư gián tiếp.
4. Việc mở, đóng, sử dụng và quản lý tài khoản vốn
đầu tư gián tiếp thực hiện theo pháp luật về quản lý ngoại hối.
Điều 4. Tài khoản lưu
ký chứng khoán
1. Sau khi được cấp mã số giao dịch chứng khoán, nhà đầu tư nước ngoài, tổ chức phát hành chứng chỉ
lưu ký tại nước ngoài mở tài khoản lưu ký chứng khoán theo quy định của pháp
luật về đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán.
2. Nhà đầu tư nước ngoài, tổ chức phát hành chứng chỉ lưu ký tại nước ngoài mở tài khoản
lưu ký chứng khoán tại ngân hàng lưu ký theo nguyên tắc cứ mỗi mã số giao dịch
chứng khoán được cấp thì chỉ được mở 01 tài khoản lưu ký chứng khoán tại 01 ngân
hàng lưu ký duy nhất. Ngoài tài khoản lưu ký chứng khoán tại ngân hàng lưu ký,
nhà đầu tư nước ngoài, tổ chức phát hành chứng
chỉ lưu ký tại nước ngoài được mở tài khoản lưu ký chứng khoán tại công
ty chứng khoán theo nguyên tắc tại mỗi công ty chứng khoán chỉ được mở 01 tài
khoản lưu ký chứng khoán.
3. Khi chuyển tài khoản lưu
ký chứng khoán từ ngân hàng lưu ký cũ sang ngân hàng lưu ký mới, nhà đầu tư nước
ngoài, tổ chức phát hành chứng chỉ lưu ký tại nước ngoài phải đóng tài khoản
lưu ký chứng khoán tại ngân hàng lưu ký cũ sau khi chuyển toàn bộ số dư trên
tài khoản này sang tài khoản lưu ký chứng khoán tại ngân hàng lưu ký mới. Thủ tục
chuyển khoản chứng khoán giữa các tài khoản lưu ký chứng khoán thực hiện theo quy
định của pháp luật về đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán.
Điều 5. Nghĩa vụ
trong hoạt động đầu tư trên thị trường chứng khoán Việt Nam
1. Nhà đầu tư nước ngoài, đại diện giao dịch của
nhà đầu tư nước ngoài phải bảo đảm các giao dịch đầu tư trên thị trường chứng
khoán Việt Nam và các giao dịch thực hiện bởi người có liên quan, nhóm nhà đầu
tư nước ngoài có liên quan không nhằm mục đích tạo ra cung, cầu giả tạo, thao
túng giá chứng khoán và các hành vi giao dịch bị cấm khác theo quy định của
pháp luật.
2. Nhà đầu tư nước ngoài, tổ chức phát hành chứng
chỉ lưu ký tại nước ngoài thực hiện nghĩa vụ kê khai, nộp và quyết toán thuế,
phí, lệ phí, giá dịch vụ liên quan đến hoạt động chứng khoán tại Việt Nam theo
quy định của pháp luật Việt Nam.
3. Nhà đầu tư nước ngoài,
nhóm nhà đầu tư nước ngoài có liên quan thực hiện nghĩa vụ báo cáo sở hữu, công
bố thông tin về các giao dịch chứng khoán theo pháp luật về công bố thông tin
trên thị trường chứng khoán theo nguyên tắc sau:
a) Nhà đầu tư nước ngoài tự thực hiện hoặc chỉ định
01 thành viên lưu ký hoặc 01 công ty chứng khoán hoặc 01 công ty quản lý quỹ đầu
tư chứng khoán hoặc văn phòng đại diện của mình (nếu có) hoặc 01 tổ chức khác
hoặc ủy quyền cho 01 cá nhân thực hiện nghĩa vụ báo cáo sở hữu và công bố thông
tin theo quy định của pháp luật về công bố thông tin trên thị trường chứng
khoán;
b) Nhóm nhà
đầu tư nước ngoài có liên quan có trách nhiệm chỉ định 01 thành viên lưu ký hoặc
01 công ty chứng khoán hoặc 01 công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán hoặc văn
phòng đại diện của mình (nếu có) hoặc 01 tổ chức khác hoặc ủy quyền cho 01 cá
nhân thực hiện nghĩa vụ báo cáo sở hữu, công bố thông tin theo quy định của
pháp luật về công bố thông tin trên thị trường chứng khoán;
Thông báo về việc chỉ định hoặc thay đổi tổ chức,
cá nhân thực hiện nghĩa vụ báo cáo sở hữu, công bố thông tin được lập theo mẫu
quy định tại Phụ lục I ban hành kèm theo Thông tư này phải gửi Ủy ban Chứng
khoán Nhà nước, công ty con của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam trong thời hạn
24 giờ kể từ khi việc chỉ định hoặc ủy quyền có hiệu lực kèm theo bản sao hợp lệ
Giấy phép thành lập và hoạt động hoặc Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh hoặc
Giấy chứng nhận đăng ký lập quỹ hoặc tài liệu tương đương của tổ chức được chỉ
định; hoặc kèm theo bản sao hợp lệ chứng minh nhân dân hoặc thẻ căn cước công
dân hoặc hộ chiếu còn hiệu lực hoặc chứng thực cá nhân hợp pháp khác của cá
nhân được ủy quyền.
c) Trường hợp có sự thay đổi số lượng nhà đầu tư
nước ngoài trong nhóm nhà đầu tư nước ngoài có liên quan nhưng không có sự thay
đổi về tổ chức, cá nhân thực hiện nghĩa vụ báo cáo sở hữu, công bố thông tin
thì tổ chức, cá nhân được chỉ định, ủy quyền báo cáo sở hữu, công bố thông tin
có trách nhiệm báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, công ty con của Sở giao dịch
chứng khoán Việt Nam trong thời hạn 07 ngày làm việc kể từ khi có sự thay đổi.
Tài liệu báo cáo bao gồm:
- Bản cập nhật thay đổi về danh sách nhóm nhà đầu
tư nước ngoài có liên quan theo mẫu quy định tại Phụ lục II ban hành kèm theo
Thông tư này;
- Văn bản chỉ định hoặc ủy quyền của nhà đầu tư nước
ngoài mới về việc thực hiện nghĩa vụ báo cáo sở hữu, công bố thông tin theo mẫu
quy định tại Phụ lục I ban hành kèm theo Thông tư này (trong trường hợp bổ sung
nhà đầu tư nước ngoài mới tham gia vào nhóm nhà đầu tư nước ngoài có liên
quan).
d) Nhà đầu tư nước ngoài, nhóm nhà đầu tư nước
ngoài có liên quan có trách nhiệm cung cấp đầy đủ thông tin về tình trạng sở hữu
chứng khoán của mình để tổ chức được chỉ định hoặc cá nhân được ủy quyền báo
cáo sở hữu, công bố thông tin thực hiện đầy đủ nghĩa vụ báo cáo sở hữu, công bố
thông tin theo quy định của pháp luật;
đ) Nhà đầu tư nước ngoài, nhóm
nhà đầu tư nước ngoài có liên quan thực hiện nghĩa vụ báo cáo sở hữu đồng thời
với nghĩa vụ công bố thông tin. Nghĩa vụ báo cáo sở hữu, công bố thông tin thực
hiện theo quy định của pháp luật về công bố thông tin trên thị trường chứng
khoán.
Điều 6. Nghĩa vụ trong hoạt động cung cấp dịch vụ cho nhà đầu tư nước ngoài
1. Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư
chứng khoán, chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, tổ chức kinh tế có nhà đầu tư nước ngoài nắm giữ trên 50% vốn điều lệ khi cung cấp dịch vụ cho nhà đầu tư
nước ngoài phải bảo đảm:
a) Tuân thủ đầy đủ các quy định pháp luật về chứng
khoán và thị trường chứng khoán;
b) Khi cung cấp dịch vụ, tham gia đấu
giá chứng khoán theo ủy quyền của nhà đầu tư nước ngoài thì công ty chứng
khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty quản lý quỹ nước
ngoài tại Việt Nam phải tách biệt riêng các lệnh giao dịch, chỉ thị đầu tư của
nhà đầu tư nước ngoài với các lệnh giao dịch, chỉ thị đầu tư của nhà đầu tư
trong nước (nếu có) và của chính mình, bảo đảm tuân thủ các quy định pháp luật
về tỷ lệ sở hữu nước ngoài tại các doanh nghiệp Việt Nam;
c) Có trách nhiệm phân bổ công bằng
và hợp lý tài sản cho từng khách hàng phù hợp với hợp đồng đã giao kết.
2. Khi thực hiện giao dịch
cho nhà đầu tư nước ngoài, đại diện giao dịch của nhà đầu tư nước ngoài phải bảo đảm:
a) Tuân thủ các quy định pháp luật chứng khoán và
pháp luật liên quan;
b) Thực hiện theo đúng chỉ thị giao dịch và thanh
toán của nhà đầu tư nước ngoài, không trực tiếp đưa ra các quyết định đầu tư
bao gồm việc lựa chọn loại chứng khoán, số lượng, mức giá, thời điểm thực hiện
giao dịch khi chưa nhận được lệnh giao dịch, chỉ thị đầu tư của nhà đầu tư nước
ngoài.
3. Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt
Nam, thành viên lưu ký, thành viên bù trừ, công ty chứng khoán, công ty quản lý
quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam
khi cung cấp dịch vụ cho nhà đầu tư nước ngoài có trách nhiệm bảo mật các thông
tin về nhà đầu tư nước ngoài theo quy định pháp luật liên quan và cung cấp thông
tin đầy đủ, chính xác, kịp thời cho cơ quan quản lý nhà nước có thẩm quyền khi
có yêu cầu.
4. Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt
Nam có trách nhiệm xây dựng, vận hành hệ thống đăng ký mã số giao dịch chứng
khoán trực tuyến, ban hành quy chế đăng ký mã số giao dịch chứng khoán trực tuyến.
5. Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt
Nam quy định chi tiết các hình thức nhắc nhở, khiển trách và đình chỉ việc sử dụng
hệ thống đăng ký mã số giao dịch chứng khoán trực tuyến của thành viên lưu ký
trong trường hợp thành viên lưu ký không nộp đầy đủ, đúng thời gian quy định
danh mục hồ sơ đăng ký mã số giao dịch chứng
khoán và hồ sơ báo cáo thay đổi thông tin của các tổ chức, cá nhân theo quy định
tại khoản 1, 2 Điều 146 và khoản 2 Điều 148 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP.
6. Trường hợp Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có yêu cầu,
Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam có nghĩa vụ đình chỉ hoặc chấm
dứt việc sử dụng hệ thống đăng ký mã số giao dịch trực tuyến của thành viên lưu
ký.
7. Khi phát hiện thành viên lưu ký khai báo không trung thực
thông tin để đăng ký mã số giao dịch chứng khoán, đăng ký mã số giao dịch chứng
khoán khống hoặc không đúng đối tượng, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng
khoán Việt Nam có nghĩa vụ báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và thực hiện đình chỉ hoặc chấm dứt việc sử dụng hệ thống
đăng ký mã số giao dịch trực tuyến của thành viên lưu ký sau khi có ý kiến chấp
thuận của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. Trong trường hợp này, thành viên lưu ký
phải hoàn toàn chịu mọi trách nhiệm, kể cả nghĩa vụ tài chính đối với các giao
dịch đã thực hiện trên tài khoản giao dịch mở trên cơ sở mã số giao dịch chứng
khoán đó.
8. Thành viên lưu ký chỉ được đăng ký mã số giao dịch
chứng khoán, hủy bỏ mã số giao dịch chứng khoán, báo cáo thay đổi thông tin
liên quan đến mã số giao dịch chứng khoán cho các tổ chức, cá nhân khi đã tiếp
nhận đầy đủ danh mục hồ sơ theo quy định tại khoản 1, 2 Điều 146, khoản 2 Điều
147 và khoản 2 Điều 148 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP. Ngoài các tài liệu đã được công chứng, chứng thực theo quy định, thành viên lưu ký chịu trách
nhiệm về tính chính xác của bản sao các tài liệu do thành viên lưu ký cung cấp.
9. Thành viên lưu ký phải lập và lưu trữ hồ sơ, chứng
từ về các hoạt động lưu ký tài sản trên tài khoản lưu ký của các tổ chức, cá
nhân được cấp mã số giao dịch chứng khoán và phải cung cấp khi có yêu cầu của
các cơ quan quản lý có thẩm quyền theo quy định của pháp luật.
10. Thành viên bù trừ phải lưu giữ đầy đủ các chứng từ về bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán của các tổ chức, cá nhân được cấp mã số giao dịch chứng khoán, cung cấp đầy đủ, kịp thời, chính xác thông tin và các tài
liệu liên quan tới hoạt động bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán khi có yêu cầu của các cơ quan quản
lý có thẩm quyền theo quy định của pháp luật.
Điều 7. Chế độ báo
cáo
1. Thành viên lưu ký phải báo cáo Ủy ban Chứng
khoán Nhà nước định kỳ hàng tháng số liệu thống kê về tài khoản lưu ký và danh
mục tài sản của nhà đầu tư nước ngoài, tổ chức phát hành chứng chỉ lưu ký tại
nước ngoài theo mẫu quy định tại Phụ lục III ban hành kèm theo Thông tư này.
Trường hợp thành viên lưu ký là chi nhánh tổ chức tín dụng nước ngoài hoặc tổ
chức tín dụng 100% vốn nước ngoài thành lập tại Việt Nam thì phải bổ sung báo
cáo về hoạt động đầu tư, danh mục đầu tư của mình theo mẫu quy định tại phần III
Phụ lục III ban hành kèm theo Thông tư này.
2. Ngân hàng lưu ký nơi nhà
đầu tư nước ngoài, tổ chức phát hành chứng chỉ lưu ký tại nước ngoài mở tài khoản
vốn đầu tư gián tiếp phải báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước định kỳ 02 tuần một
lần về hoạt động chu chuyển vốn của nhà đầu tư nước ngoài, tổ chức phát hành chứng
chỉ lưu ký tại nước ngoài trên các tài khoản này theo mẫu quy định tại Phụ lục IV
ban hành kèm theo Thông tư này.
3. Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh
công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
định kỳ hàng tháng về hoạt động quản lý danh mục đầu tư, đầu tư theo chỉ định
cho nhà đầu tư nước ngoài theo mẫu quy định tại Phụ lục V ban hành kèm theo
Thông tư này.
4. Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam báo cáo Ủy ban Chứng
khoán Nhà nước định kỳ hàng tháng về hoạt động cấp mã số giao dịch chứng khoán
theo mẫu quy định tại Phụ lục VI ban hành kèm theo Thông tư này.
5. Các công ty con của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam báo cáo Ủy ban Chứng
khoán Nhà nước định kỳ (ngày, tháng, năm) về hoạt động giao dịch của nhà đầu tư
nước ngoài, tổ chức phát hành chứng chỉ lưu ký tại nước ngoài theo mẫu quy định
tại Phụ lục VII ban hành kèm theo Thông tư này.
6. Đại diện giao dịch của nhà đầu tư nước ngoài phải báo cáo về hoạt động đầu
tư theo chỉ định cho nhà đầu tư nước ngoài theo mẫu quy định tại Phụ lục VIII
ban hành kèm theo Thông tư này khi có yêu cầu của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.
7. Trường hợp Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có yêu cầu,
Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam, Sở giao dịch chứng khoán Việt
Nam và công ty con, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng
khoán, chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, thành viên lưu
ký, thành viên bù trừ, đại diện giao dịch, nhà đầu tư nước ngoài trực tiếp báo
cáo và cung cấp danh mục, số liệu, dữ liệu, các tài liệu khác có liên quan đến
hoạt động của nhà đầu tư nước ngoài.
8. Thời hạn nộp các báo cáo quy định tại các khoản 1, 2, 3, 4, 5 Điều này
như sau:
a) Trước 18h hàng ngày đối với các báo cáo ngày;
b) Trong thời hạn 03 ngày làm việc sau ngày 15 hàng
tháng (báo cáo 02 tuần đầu tháng) và trong thời hạn 03 ngày làm việc sau ngày kết
thúc tháng (báo cáo 02 tuần cuối tháng) đối với báo cáo về hoạt động chu chuyển
vốn của nhà đầu tư nước ngoài;
c) Trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày kết
thúc tháng đối với các báo cáo tháng;
d) Trong thời hạn 90 ngày kể
từ ngày kết thúc năm đối với các báo cáo năm.
9. Thời gian chốt số liệu báo cáo định kỳ theo quy định tại các khoản 1,
2, 3, 4, 5 Điều này như sau:
a) Đối với báo cáo hai tuần: tính từ ngày đầu tiên của tháng báo cáo đến
ngày 15 của tháng báo cáo và từ ngày 16 của tháng báo cáo đến ngày cuối cùng của
tháng báo cáo (trừ số liệu phản ánh tại thời điểm nhất định);
b) Đối với báo cáo tháng: tính từ ngày đầu tiên của tháng báo cáo đến ngày
cuối cùng của tháng báo cáo (trừ số liệu phản ánh tại thời điểm nhất định);
c) Đối với báo cáo năm: tính từ ngày 01 tháng 01 đến hết ngày 31 tháng 12
năm báo cáo (trừ số liệu phản ánh tại thời điểm nhất định).
10. Các báo cáo theo quy định tại các khoản 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7 Điều
này được thể hiện dưới hình thức văn bản giấy kèm theo tệp dữ liệu điện tử hoặc trên hệ thống quản lý hoạt động nhà đầu tư
nước ngoài của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và phải được lưu trữ
trong thời gian tối thiểu là 05 năm.
Điều
8. Điều khoản thi hành
1. Thông tư này có hiệu lực
kể từ ngày 16 tháng 08 năm 2021 và thay thế Thông tư số 123/2015/TT-BTC ngày 18
tháng 08 năm 2015 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn hoạt động đầu tư nước
ngoài trên thị trường chứng khoán Việt Nam.
2. Các hoạt
động trong Thông tư này áp dụng đối với Tổng
công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam do Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam thực hiện cho đến khi Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam chính thức
hoạt động theo quy định tại Luật Chứng khoán.
3. Các
hoạt động trong Thông tư này áp dụng đối với Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam
và công ty con do Sở giao
dịch Chứng khoán Hà Nội và Sở giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh thực
hiện cho đến khi Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con chính thức hoạt động theo quy định tại Luật Chứng khoán.
Điều
9. Tổ chức thực hiện
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Tổng
công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam, Sở giao dịch chứng khoán
Việt Nam và công ty con, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng
khoán, chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, thành viên lưu ký,
thành viên bù trừ, tổ chức phát hành chứng
chỉ lưu ký tại nước ngoài và các tổ chức, cá nhân có liên quan chịu
trách nhiệm thi hành Thông tư này./.
|
Nơi nhận: - Văn phòng Trung ương và các Ban của Đảng; - Văn phòng Tổng Bí thư; - Văn phòng Chính phủ; - Văn phòng Quốc hội; - Văn phòng Chủ tịch nước; - Thủ tướng, các Phó Thủ tướng Chính phủ; - Văn phòng Ban chỉ đạo TW về phòng, chống
tham nhũng; - Các Bộ, cơ quan ngang Bộ, cơ quan thuộc
Chính phủ; - HĐND, UBND các tỉnh, thành phố trực thuộc
Trung ương; - Viện Kiểm sát nhân dân tối cao; Tòa án
nhân dân tối cao; - Kiểm toán Nhà nước; - Cơ quan Trung ương của các đoàn thể; - Công báo; - Cổng thông tin điện tử Chính phủ; - Cục kiểm tra văn bản - Bộ Tư pháp; - Các đơn vị thuộc Bộ Tài chính; - Cổng thông tin điện tử Bộ Tài chính; - Cổng thông tin điện tử Ủy ban Chứng khoán
Nhà nước; - Lưu: VT, UBCK (200b). |
KT. BỘ TRƯỞNG THỨ TRƯỞNG Huỳnh Quang Hải |
Phụ lục I/ Appendix I
MẪU
GIẤY CHỈ ĐỊNH/ ỦY QUYỀN THỰC HIỆN BÁO CÁO, CÔNG BỐ THÔNG TIN CỦA NHÓM NHÀ ĐẦU
TƯ NƯỚC NGOÀI CÓ LIÊN QUAN
(Ban hành kèm theo Thông tư số 51/2021/TT-BTC ngày 30
tháng 6 năm 2021 của Bộ trưởng Bộ Tài chính)
_______________
MANDATE FOR INFORMATION DISCLOSURE
REPRESENTATIVE BY GROUPS OF AFFILIATED FOREIGN INVESTORS
|
Kính gửi/ To: |
|
|
|
- Ủy ban Chứng khoán Nhà nước/ State Securities Commission; |
|
|
- Sở Giao dịch Chứng khoán/ Stock
Exchange. |
Chúng tôi là/We are:
|
STT/ No. |
Tên nhà đầu
tư nước ngoài có liên quan/ Investor’s name |
Mã số giao dịch chứng khoán/ Securities
trading code |
Quốc tịch/ Nation-ality |
Số Giấy
NSH*/ Business Registration No.* |
Số tài khoản giao dịch, nơi mở/ Trading
account No./ Broker |
Số tài khoản lưu ký, nơi mở/ Depository account No., Custodian bank |
Số tài khoản vốn đầu tư gián tiếp,
nơi mở/ Indirect
Investment Capital Account No., Commercial bank |
Hình thức liên quan**/ Affiliated form** |
Tên đại diện giao dịch/ Trading represent-ative |
|
1 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
... |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
* Đối với cá nhân: Số hộ chiếu còn hiệu lực/chứng thực cá
nhân hợp pháp khác; đối với tổ chức: Số Giấy phép thành lập và hoạt động/Giấy
chứng nhận đăng ký kinh doanh/Tài liệu pháp lý tương đương.
* For individual investor: valid Passport/social
security No; for organizational investor: Certificate of
Incorporation/Certificate of Business Registration No or equivalent legal
document.
** Hình thức liên quan nêu chi tiết
theo một trong các loại sau/Specified as one of the below:
a) Các quỹ nước ngoài, tổ chức nước ngoài được quản lý bởi cùng một công
ty quản lý quỹ trong nước hoặc ngoài nước/Funds managed by one local or foreign investment managers;
b) Quỹ của quỹ (fund of funds) hoặc
các danh mục của cùng một quỹ, các quỹ con (sub-fund) của cùng một quỹ, quỹ chủ
đạo được tài trợ vốn từ một hoặc nhiều quỹ nguồn (master-feeder fund); /Sub-funds or portfolios of a
master fund; fund of funds; umbrella fund; master-feeder fund;
c) Các danh mục đầu tư của cùng một quỹ nước ngoài, tổ chức nước ngoài được
quản lý bởi nhiều công ty quản lý quỹ khác nhau;/Portfolios of a foreign Multiple Investment Managers Fund - MIMF;
d) Các danh mục đầu tư của cùng tổ chức
đầu tư thuộc chính phủ nước
ngoài hoặc tổ chức đầu tư, tài chính thuộc tổ chức tài chính quốc tế mà Việt
Nam là thành viên được lưu ký trên các tài khoản lưu ký khác nhau;/Portfolios of an investment organization belonging to foreign
governments or an international financial institution where Vietnam as a member
can be custodized in different accounts;
đ) Các danh mục đầu tư của cùng một quỹ
đầu tư nước ngoài hoặc của cùng một nhà đầu tư nước ngoài lưu ký trên các tài
khoản lưu ký khác nhau;/Portfolios of a
fund or a foreign investor which are custodized in different accounts;
e) Các quỹ nước ngoài, tổ chức nước
ngoài hoặc danh mục đầu tư có cùng một đại diện giao dịch./Funds, organizations
or portfolios having the same trading representative.
Nay chúng
tôi chỉ định cho tổ chức hoặc ủy quyền cho ông/bà/tổ chức/We hereby appoint following the institution or individual:
(Tên đầy đủ
của tổ chức được chỉ định/ Họ và tên người đại diện ủy quyền thực hiện nghĩa vụ
báo cáo sở hữu và công bố thông tin)/(Full
name of appointed institution/ individual for information disclosure and
reporting):
|
Tên của tổ chức, cá nhân/ Name of authorized
institution, individual |
Số giấy NSH/ Bussiness Registration
No. |
Địa chỉ trụ sở chính (địa chỉ liên lạc)/Tel/
Fax/ Email Address/Tel/Fax/ Email |
Mẫu chữ ký/ Signature
sample |
|
1 - Trường hợp bên nhận ủy quyền là tổ chức
(Công ty A/Quỹ A)/Authorized
Institution (Company A/Fund A) |
|||
|
1.1. Người thực hiện nghĩa vụ báo cáo, công bố
thông tin/ Name of the authorized
institution |
|
|
|
|
1.2. Đại diện theo
pháp luật/danh sách các đại diện có thẩm quyền của tổ chức nhận ủy quyền/ Authorized representative/ list of
authorized representatives of the appointed institution |
|
|
|
|
2 - Trường hợp bên nhận ủy quyền là cá nhân/Authorized Individual |
|||
|
Người thực hiện nghĩa vụ công bố thông tin/ Information disclosure representative |
|
|
|
Giấy chỉ định/ủy quyền này có hiệu lực kể từ ngày..... và cho đến khi có
thông báo thay đổi hoặc hủy bỏ bằng văn bản của chúng tôi.
This appointment/ authorization takes effect from …/…/…. unless
otherwise notified in another written notification by us.
Giấy chỉ định này thay thế cho Giấy chỉ
định ngày……..
This
Mandate replace the Mandate dated…….
Cam kết:
(có hiệu lực kể từ ngày ký)
Declaration: (effective from the date this registration is signed)
1. Chúng tôi xin cam đoan những thông
tin nêu trên và nội dung của toàn bộ hồ sơ và các tài liệu kèm theo là hoàn
toàn chính xác, trung thực
We
hereby certify that all the information above is correct, the attached documents
and the contents therein are true and accurate.
2. Chúng tôi xin cam kết sẽ tuân thủ
pháp luật Việt Nam về nghĩa vụ báo cáo và công bố thông tin.
We
hereby commit to comply to the Vietnamese law of disclosure and report.
3. Chúng tôi xin cam đoan những thông
tin nêu trên hoàn toàn đúng.
We
hereby certify that all information above is correct.
Hồ sơ kèm theo/Attachments: ……..
Các nhà đầu tư/Applicants: ……..
Tên và chữ ký của các đại diện có thẩm
quyền/Names and Signatures of Authorized
Signatory: ……..
Chức danh/Title: ……..
Ngày thực hiện/Execution Date: ……..
Phụ
lục II/ Appendix II
CẬP NHẬT THAY ĐỔI VỀ DANH SÁCH
NHÓM
NHÀ ĐẦU TƯ NƯỚC NGOÀI CÓ LIÊN QUAN
(Ban hành kèm theo Thông tư số 51/2021/TT-BTC ngày 30 tháng 6 năm 2021 của Bộ trưởng Bộ Tài chính)
UPDATED LIST OF AFFILIATED FOREIGN INVESTORS
________________
|
Kính gửi/ To: |
|
|
|
- Ủy ban Chứng khoán Nhà nước/ State Securities Commission; |
|
|
- Sở Giao dịch Chứng khoán/ Stock
Exchange. |
1. Chúng tôi là: (thông tin về tổ chức được chỉ định/cá nhân được ủy
quyền thực hiện nghĩa vụ báo cáo sở hữu và công bố thông tin):
We are: (Information about the appointed
organization/ individual authorized to
make report on the ownership and publish information)
|
Tên của tổ chức, họ và
tên cá nhân Name of organization/
individual |
Số Giấy NSH* COI No.* |
Địa chỉ trụ sở chính/địa chỉ liên lạc/tel/fax/email Head office
address/Permanent address/tel/ fax/ email |
|
1. Trường hợp tổ chức được chỉ định (Tên tổ
chức được chỉ định, họ và tên đại diện theo pháp luật/đại diện có thẩm quyền,
số giấy NSH, địa chỉ trụ sở chính) In case the appointed
party is an organization (Name of appointed organization and name of legal
representative/ authorized representative, No of Owner’s Certificate, Head
office address) |
||
|
a)
Tên
tổ chức/Name of organization: |
|
|
|
b) Họ và tên đại diện theo pháp luật/Danh sách
các đại diện có thẩm quyền/Name of
legal representative/ list of authorized individuals: |
|
|
|
2. Trường hợp cá nhân được ủy quyền (Họ và
tên, số giấy NSH, địa chỉ liên lạc): In case appointed party is an individual (Full name, COI No.,
Permanent address): |
||
|
|
|
|
* Đối với cá nhân: Hộ chiếu còn hiệu lực/chứng thực cá nhân
hợp pháp khác; Đối với tổ chức: Giấy phép thành lập và hoạt động/Giấy chứng nhận
đăng ký kinh doanh/tài liệu pháp lý tương đương.
* For an individual investor: valid
Passport/social security No; for organizational investor: Certificate of
Incorporation/Certificate of Business Registration No or equivalent legal
document.
2. Với tư cách là đại diện được chỉ định/ủy quyền
thực hiện nghĩa vụ báo cáo sở hữu và công bố thông tin cho nhóm nhà đầu tư nước
ngoài có liên quan, chúng tôi xin báo cáo về sự thay đổi trong danh sách nhà đầu
tư nước ngoài thuộc nhóm nhà đầu tư nước ngoài có liên quan. Cụ thể như sau:
We, as the appointed/authorized party to report
on ownership and disclose information on behalf of the group of affiliated
foreign investors, we would like to report the updated list of the affiliated
foreign investors as follow:
|
STT/No |
Tên nhà đầu
tư nước ngoài có liên quan/Name of
foreign investor |
Mã số giao dịch chứng khoán / Securities trading code |
Tên đại diện giao dịch (nếu có)/ Name of
trading representative (if any) |
Ghi chú/ Remarks |
|
1 |
|
|
|
Không thay đổi/ unchanged |
|
2 |
|
|
|
Thành viên mới
của nhóm/New member |
|
3 |
|
|
|
Không còn là
thành viên của nhóm/Removed from the
group |
|
... |
|
|
|
|
Chúng tôi
xin cam đoan những thông tin nêu trên hoàn toàn đúng và mỗi nhà đầu tư nước
ngoài trong nhóm đã được thông báo về danh sách nhà đầu tư nước ngoài thuộc
nhóm cập nhật theo thay đổi gần nhất.
We hereby certify
that the information contained herein is complete, accurate and each foreign
investor of the group was informed about the latest list of affiliated foreign investor.
Chữ ký xác
nhận của tổ chức được chỉ định/cá nhân được ủy quyền báo cáo sở hữu/công bố
thông tin/Signature of appointed
organization/ authorized individual to report on ownership and disclossure.
- Trường hợp
là cá nhân/For individual:
Họ và Tên,
chữ ký của cá nhân được ủy quyền/Full
name, signature of authorized individual:........
- Trường hợp
là tổ chức/ For organization:
Tên tổ chức
được chỉ định/Name of appointed
Organization: ........
Họ và Tên,
chữ ký của các đại diện có thẩm quyền của tổ chức được ủy quyền, và đóng dấu (nếu
có con dấu)/
(Signature, full name of legal
representative/authorized
representative and seal – if any): ........
Chức danh/Title: ........
Ngày thực
hiện/Announcement date: ........
Phụ lục III
MẪU BÁO CÁO THỐNG KÊ DANH MỤC LƯU KÝ CỦA NHÀ ĐẦU TƯ NƯỚC NGOÀI,
TỔ CHỨC PHÁT HÀNH CHỨNG CHỈ LƯU KÝ TẠI NƯỚC NGOÀI
(Ban hành kèm theo Thông tư số 51/2021/TT-BTC ngày 30 tháng 6 năm 2021 của Bộ trưởng Bộ Tài chính)
_________________________
|
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc ________________________ |
|
BÁO CÁO Hoạt động lưu ký chứng khoán của
nhà đầu tư nước ngoài, tổ chức phát hành chứng chỉ lưu ký tại nước ngoài (Tháng…/năm…) _________________ |
Kính
gửi: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
I. Báo cáo
chi tiết theo danh mục
|
Danh mục
tài sản |
Danh mục |
Số lượng chứng khoán lưu ký |
||
|
Kỳ báo
cáo |
Kỳ báo
cáo trước |
Thay đổi
so với kỳ báo cáo trước(+/-) |
||
|
A. Tín
phiếu |
|
|
|
|
|
… |
|
|
|
|
|
B. Trái
phiếu |
|
|
|
|
|
Trái phiếu
Chính phủ |
|
|
|
|
|
… |
|
|
|
|
|
… |
|
|
|
|
|
Trái phiếu
chính quyền địa phương |
|
|
|
|
|
… |
|
|
|
|
|
Trái phiếu
doanh nghiệp |
|
|
|
|
|
… |
|
|
|
|
|
C. Cổ phiếu |
|
|
|
|
|
Cổ phiếu
niêm yết |
|
|
|
|
|
… |
|
|
|
|
|
Cổ phiếu
công ty đại chúng đăng ký giao dịch (upcom) |
|
|
|
|
|
… |
|
|
|
|
|
Giá trị vốn
góp mua cổ phần và cổ phiếu khác |
|
|
|
|
|
… |
|
|
|
|
|
D. Chứng
chỉ quỹ, đơn vị quỹ thành viên |
|
|
|
|
|
… |
|
|
|
|
|
Đ. Chứng
khoán phái sinh |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
E. Các loại
chứng khoán khác |
|
|
|
|
|
… |
|
|
|
|
|
F. Tiền
(VND) và các khoản tương đương tiền (Chứng chỉ tiền gửi và các công cụ thị
trường tiền tệ…) |
|
|
|
|
|
… |
|
|
|
|
|
Tổng cộng |
|
|
|
|
II. Báo cáo cơ cấu danh mục theo tỷ trọng đầu tư của tổ
chức và cá nhân
|
Tên khách hàng |
Quốc tịch |
Loại hình đối với tổ chức |
Mã số giao dịch chứng khoán |
Tín phiếu |
Trái phiếu |
Cổ phiếu/Chứng chỉ quỹ |
Tiền và các khoản
tương đương tiền (chứng chỉ tiền gửi...) |
Tổng giá trị danh mục |
||||||||||||
|
Thời gian còn lại tới
khi đáo hạn |
Cổ phiếu niêm yết,
chứng chỉ quỹ niêm yết |
Cổ phiếu công ty đại
chúng đăng ký giao dịch (upcom) |
Giá trị vốn góp mua cổ
phần, quỹ thành viên và chứng khoán khác |
|||||||||||||||||
|
Ngắn hạn |
Trung hạn |
Dài hạn |
||||||||||||||||||
|
Dưới 12 tháng |
Từ 12 tháng đến 24
tháng |
Trên 24 tháng |
||||||||||||||||||
|
|
Giá trị |
Tỷ lệ (%) |
Giá trị |
Tỷ lệ (%) |
Giá trị |
Tỷ lệ (%) |
Giá trị |
Tỷ lệ (%) |
Giá trị |
Tỷ lệ (%) |
Giá trị |
Tỷ lệ (%) |
Giá trị |
Tỷ lệ (%) |
Giá trị |
Tỷ lệ (%) |
Giá trị |
|||
|
A-Tổ chức |
|
|
|
|
|
|||||||||||||||
|
1 |
|
|
|
|
|
|||||||||||||||
|
..... |
|
|
|
|
|
|||||||||||||||
|
Tổng (1) |
|
|
|
|
|
|||||||||||||||
|
B-Cá nhân |
|
|
|
|
|
|||||||||||||||
|
1 |
|
|
|
|
|
|||||||||||||||
|
... |
|
|
|
|
|
|||||||||||||||
|
Tổng (2) |
|
|
|
|
|
|||||||||||||||
|
Tổng= (1)+ (2) |
|
|
|
|
|
|||||||||||||||
Ghi chú:
1) Giá trị tính
theo giá thị trường vào thời điểm báo cáo; tín phiếu, trái phiếu, chứng chỉ
tiền gửi và cổ phiếu không có giao dịch thì tính theo mệnh giá hoặc giá trị mua
vào;
2) Giá trị
tài sản tính theo đơn vị VND;
3) Giá trị
danh mục của tổ chức, cá nhân được sắp xếp theo thứ tự từ lớn nhất đến nhỏ nhất.
III. Hoạt động
kinh doanh chứng khoán của thành viên lưu ký là chi nhánh các tổ chức tín dụng
nước ngoài, tổ chức tín dụng 100% vốn nước ngoài thành lập tại Việt Nam
|
STT |
Loại tài sản/ Mã chứng khoán |
Mua trong kỳ |
Bán trong kỳ |
Mua thuần trong kỳ |
Số dư cuối kỳ |
||||
|
Khối lượng |
Giá trị |
Khối lượng |
Giá trị |
Khối lượng |
Giá trị |
Khối lượng |
Giá trị |
||
|
(1) |
(2) |
(3) |
(4) |
(5) |
(6) |
(7) = (3)-(5) |
(8) = (4)-(6) |
(9) |
(10) |
|
A |
Tín phiếu |
||||||||
|
1 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
....... |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Tổng |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
B |
Trái phiếu |
||||||||
|
B1 |
Trái phiếu có thời gian tới khi đáo hạn còn lại dưới 12
tháng |
||||||||
|
1 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
... |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Tổng |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
B2 |
Trái phiếu có thời gian tới khi đáo hạn còn lại từ 12
tháng đến 24 tháng |
||||||||
|
1 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
.... |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Tổng |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
B3 |
Trái phiếu có thời gian tới khi đáo hạn còn lại trên 24
tháng đến 60 tháng |
||||||||
|
1 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
.... |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Tổng |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
B4 |
Trái phiếu có thời gian đáo hạn trên 60 tháng |
||||||||
|
1 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
.... |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Tổng |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
C |
Cổ phiếu niêm yết,
chứng chỉ quỹ niêm yết |
||||||||
|
1 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
... |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Tổng |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
D |
Cổ phiếu công
ty đại chúng đăng ký giao dịch (upcom) |
||||||||
|
1 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
... |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Tổng |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Đ |
Giá trị vốn góp
mua cổ phần, đơn vị quỹ thành viên |
||||||||
|
1 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
... |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Tổng |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
E |
Các loại chứng
khoán khác |
||||||||
|
1 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
.... |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Tổng |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
G |
Tiền và các khoản
tương đương tiền (Chứng chỉ tiền gửi và các công cụ thị trường tiền tệ ..) |
||||||||
|
1 |
Tiền |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2 |
Chứng chỉ tiền gửi và công cụ thị trường tiền
tệ... |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
.... |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Tổng |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Tổng |
|
|
|
|
|
|
|
|
Ghi chú:
1) Giá trị chứng khoán tính
theo giá thị trường vào thời điểm báo cáo;
Đối với chứng khoán không có giao dịch, giá trị tính theo
giá mua vào hoặc mệnh giá;
2)
Giá trị tài sản tính theo đơn vị VND.
Chúng tôi xin cam kết chịu trách nhiệm hoàn toàn về sự
trung thực, đầy đủ chính xác của nội dung Báo cáo này.
|
LẬP BIỂU |
KIỂM SOÁT |
ĐẠI DIỆN CÓ THẨM QUYỀN CỦA THÀNH VIÊN LƯU KÝ (Ký, ghi rõ họ tên, chức
vụ và đóng dấu) |
Phụ lục IV
MẪU BÁO CÁO HOẠT ĐỘNG CHU CHUYỂN VỐN CỦA NHÀ ĐẦU TƯ NƯỚC NGOÀI,
TỔ CHỨC PHÁT HÀNH CHỨNG CHỈ LƯU KÝ TẠI NƯỚC NGOÀI
(Ban hành kèm theo Thông tư số 51/2021/TT-BTC ngày 30 tháng 6 năm 2021 của Bộ trưởng Bộ Tài chính)
____________________
|
TÊN NGÂN HÀNG LƯU KÝ _____________ Số:........ |
CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc
lập - Tự do - Hạnh phúc _______________________ ......., ngày........tháng........năm
........ |
BÁO CÁO
Hoạt động chu chuyển vốn
của nhà đầu tư nước ngoài, tổ chức phát hành chứng chỉ lưu ký tại nước ngoài
(Ngày…/tháng…/năm….)
___________
Kính gửi: Ủy ban Chứng
khoán Nhà nước
|
Tên nhà đầu
tư |
Mã số
giao dịch chứng khoán |
Quốc tịch |
Loại hình
đối với tổ chức |
Tổng giá
trị ngoại tệ đổi sang VND trong kỳ báo cáo |
Tổng giá
trị VND đổi ra ngoại tệ và chuyển ra trong kỳ báo cáo |
Giá trị
dòng vốn vào trong kỳ báo cáo (+/-) |
Giá trị
dòng vốn vào trong kỳ báo cáo trước (+/-) |
Chênh lệch
dòng vốn vào thuần so với kỳ báo cáo trước (+/-) (đơn vị
USD) |
Tỷ lệ
tăng trưởng (+/-) |
|
|
|
|
|
(1) |
(2) |
(3) = (1) - (2) |
(4) |
(5) = (3) -(4) |
(6) = (5)/(4) x 100% |
|
A-Tổ chức |
|||||||||
|
1 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
....... |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Tổng (1) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
B-Cá nhân |
|||||||||
|
1 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
....... |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Tổng (2) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Tổng= (1)
+ (2) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Ghi chú:
1) Bao gồm cả
giá trị chuyển đổi giữa VND và ngoại tệ tại các giao dịch giao ngay (spot), các
hợp đồng forex forwards đáo hạn trong kỳ và swaps.
2) Giá trị
dòng vốn vào trong kỳ báo cáo được sắp xếp theo thứ tự từ lớn nhất đến nhỏ nhất.
|
Nơi nhận: - Như trên; - Lưu: … |
ĐẠI DIỆN CÓ THẨM QUYỀN
CỦA NGÂN HÀNG LƯU KÝ (Ký, ghi rõ họ tên, chức vụ và đóng dấu) |
Phụ lục V
MẪU BÁO CÁO HOẠT ĐỘNG QUẢN LÝ TÀI SẢN CHO NHÀ ĐẦU TƯ NƯỚC NGOÀI
(Ban hành kèm theo Thông tư số 51/2021/TT-BTC ngày 30 tháng 6 năm 2021 của Bộ trưởng Bộ Tài chính)
__________________
|
TÊN CÔNG TY CHỨNG
KHOÁN/CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN/CHI NHÁNH CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ
NƯỚC NGOÀI TẠI VIỆT NAM __________ Số:........ |
CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc
lập - Tự do - Hạnh phúc _______________________ .......,
ngày........tháng........năm ........ |
BÁO CÁO
Hoạt động quản lý danh mục
đầu tư/chỉ định đầu tư cho nhà đầu tư nước ngoài
(Tháng…/ năm…)
______________
Kính
gửi: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
I. Báo cáo hoạt động quản lý danh mục đầu tư
1. Thông tin chi tiết về các hợp đồng quản lý danh mục đầu
tư phát sinh, tất toán hoặc hết hiệu lực trong kỳ
|
STT |
Tên nhà đầu
tư |
Mã số giao dịch chứng khoán (nếu
có) |
Quốc tịch |
Số Giấy NSH* |
Loại hình đối với tổ chức |
Tài khoản giao dịch (nếu có)** |
Tài khoản lưu ký (nếu có)** |
Tài khoản vốn đầu tư gián tiếp (nếu có)** |
Hợp đồng quản lý danh mục đầu tư |
|
|||||||
|
Số tài
khoản |
Nơi mở |
Số tài
khoản |
Nơi mở |
Số tài
khoản |
Nơi mở |
Quy mô vốn ủy thác (VND) |
Thời hạn hợp đồng |
Tình trạng hợp đồng*** |
|
||||||||
|
A. Tổ chức |
|
|
|||||||||||||||
|
1 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
|
2 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
|
..... |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
|
B. Cá nhân |
|
|
|||||||||||||||
|
1 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
|
2 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
|
...... |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
|
Tổng |
|
|
|
|
|||||||||||||
|
|
* Đối với cá nhân: Số hộ chiếu còn hiệu lực/chứng thực cá
nhân hợp pháp khác; Đối với tổ chức: Số Giấy phép thành lập và hoạt động/Giấy
chứng nhận đăng ký kinh doanh/Tài liệu pháp lý tương đương **Trong
trường hợp quản lý danh mục đầu tư trên tài khoản khách hàng |
|
|||||||||||||||
|
|
***Tình
trạng hợp đồng (còn hiệu lực, tất toán hoặc hết hiệu lực) |
|
|
||||||||||||||
2. Tình
hình giao dịch theo hợp đồng quản lý danh mục đầu tư trong kỳ
|
STT |
Tên nhà đầu
tư |
Cổ phiếu,chứng
chỉ quỹ |
Tín phiếu |
Trái phiếu |
Tài sản khác (chứng chỉ
tiền gửi, công cụ thị trường tiền tệ...) |
|||||||||||||||||||||||||||||
|
Cổ phiếu
niêm yết, chứng chỉ quỹ niêm yết |
Cổ phiếu
công ty đại chúng đăng ký giao dịch (upcom) |
Giá trị vốn
góp mua cổ phần, quỹ thành viên và chứng khoán khác |
Thời gian
còn lại tới khi đáo hạn |
|||||||||||||||||||||||||||||||
|
Mua |
Bán |
Mua |
Bán |
Mua |
Bán |
Mua |
Bán |
Dưới 12
tháng |
Từ 12 tháng
tới 24 tháng |
Trên 24
tháng |
Mua |
Bán |
||||||||||||||||||||||
|
Mua |
Bán |
Mua |
Bán |
Mua |
Bán |
|||||||||||||||||||||||||||||
|
Khối lượng |
Giá trị |
Khối lượng |
Giá trị |
Khối lượng |
Giá trị |
Khối lượng |
Giá trị |
Khối lượng |
Giá trị |
Khối lượng |
Giá trị |
Khối lượng |
Giá trị |
Khối lượng |
Giá trị |
Khối lượng |
Giá trị |
Khối lượng |
Giá trị |
Khối lượng |
Giá trị |
Khối lượng |
Giá trị |
Khối lượng |
Giá trị |
Khối lượng |
Giá trị |
Khối lượng |
Giá trị |
Khối lượng |
Giá trị |
|||
|
I |
Tổ chức |
|||||||||||||||||||||||||||||||||
|
1 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
.... |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Tổng tổ chức
(1) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
|
Tổng cá nhân
(2) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
|
Tổng
(3)=(1)+(2) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
Ghi chú: Giá trị tính theo giá thị trường
hoặc mệnh giá (trong trường hợp không có giá thị trường), đơn vị VND.
II. Báo cáo
hoạt động đầu tư theo chỉ định
1. Thông
tin chi tiết về các hợp đồng chỉ định đầu tư phát sinh, tất toán hoặc hết hiệu
lực trong kỳ trong kỳ
|
STT |
Tên nhà đầu
tư |
Mã số giao dịch chứng khoán (nếu
có) |
Quốc tịch |
Số Giấy NSH* |
Loại hình hoạt động |
Tài khoản giao dịch (nếu có)** |
Tài khoản lưu ký (nếu có)** |
Tài khoản vốn đầu tư gián tiếp (nếu có)** |
Hợp đồng quản lý danh mục đầu tư |
||||||
|
Số tài
khoản |
Nơi mở |
Số tài
khoản |
Nơi mở |
Số tài
khoản |
Nơi mở |
Quy mô vốn ủy
thác (VND) |
Thời hạn hợp đồng |
Tình trạng
hợp đồng*** |
|||||||
|
A – Tổ chức |
|||||||||||||||
|
1 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
..... |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
B – Cá nhân |
|
|
|||||||||||||
|
1 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
...... |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
* Đối với cá nhân: Số hộ chiếu còn hiệu lực/chứng thực cá
nhân hợp pháp khác; Đối với tổ chức: Số Giấy phép thành lập và hoạt động/Giấy
chứng nhận đăng ký kinh doanh/Tài liệu pháp lý tương đương
**Trong trường
hợp quản lý danh mục đầu tư trên tài khoản khách hàng
***Tình trạng
hợp đồng (còn hiệu lực, tất toán hoặc hết hiệu lực)
2. Tình
hình giao dịch hợp đồng chỉ định đầu tư trong kỳ
|
STT |
Tên nhà đầu
tư |
Cổ phiếu, chứng
chỉ quỹ |
Tín phiếu |
Trái phiếu |
Tài sản khác (chứng chỉ tiền
gửi, công cụ thị trường tiền tệ...) |
||||||||||||||||||||||||||||
|
Cổ phiếu
niêm yết, CCQ niêm yết |
Cổ phiếu
công ty đại chúng đăng ký giao dịch (upcom) |
Giá trị vốn
góp mua cổ phần, quỹ thành viên và chứng khoán khác |
Thời gian
còn lại tới khi đáo hạn |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Mua |
Bán |
Mua |
Bán |
Mua |
Bán |
Mua |
Bán |
Dưới 12
tháng |
Từ 12 tháng
tới 24 tháng |
Trên 24
tháng |
Mua |
Bán |
|||||||||||||||||||||
|
Mua |
Bán |
Mua |
Bán |
Mua |
Bán |
||||||||||||||||||||||||||||
|
Khối lượng |
Giá trị |
Khối lượng |
Giá trị |
Khối lượng |
Giá trị |
Khối lượng |
Giá trị |
Khối lượng |
Giá trị |
Khối lượng |
Giá trị |
Khối lượng |
Giá trị |
Khối lượng |
Giá trị |
Khối lượng |
Giá trị |
Khối lượng |
Giá trị |
Khối lượng |
Giá trị |
Khối lượng |
Giá trị |
Khối lượng |
Giá trị |
Khối lượng |
Giá trị |
Khối lượng |
Giá trị |
Khối lượng |
Giá trị |
||
|
I |
Tổ chức |
||||||||||||||||||||||||||||||||
|
1 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
.... |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Tổng tổ chức
(1) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Tổng số cá
nhân (2) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Tổng
(3)=(1)+(2) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Ghi chú: Giá trị tính theo giá thị trường
hoặc mệnh giá (trong trường hợp không có giá thị trường), đơn vị VND.
III. Kiến
nghị
…….
Chúng tôi
xin cam kết chịu trách nhiệm hoàn toàn về sự trung thực, đầy đủ và chính xác của
nội dung Báo cáo này.
|
NGƯỜI
LẬP BÁO CÁO (Ký, ghi rõ họ tên) |
KIỂM
SOÁT (Ký, ghi rõ họ tên) |
ĐẠI
DIỆN CÓ THẨM QUYỀN CỦA CÔNG TY (Ký, ghi rõ họ tên, chức vụ và đóng dấu) |
Phụ
lục VI
MẪU BÁO CÁO HOẠT ĐỘNG CẤP MÃ SỐ
GIAO DỊCH
(Ban hành kèm theo Thông tư số 51/2021/TT-BTC ngày 30
tháng 6 năm 2021 của Bộ trưởng Bộ Tài chính)
______________
|
TỔNG
CÔNG TY LƯU KÝ VÀ BÙ TRỪ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM __________ |
CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc
lập - Tự do - Hạnh phúc _________________________ |
|
Số:........ |
.......,
ngày........tháng........năm ........ |
BÁO CÁO
Hoạt động cấp mã số giao dịch chứng
khoán
(Tháng…/năm…)
____________
Kính gửi: Ủy ban Chứng
khoán Nhà nước
I. Thông tin chung
|
Nhà đầu tư |
Kỳ báo cáo |
Chênh lệch so với
kỳ báo cáo trước Tăng/Giảm (+/-) |
Tổng số lượng tới thời điểm báo cáo |
|
Cá nhân |
|
|
|
|
Tổ chức |
|
|
|
|
Tổng |
|
|
|
II. Danh sách nhà đầu tư nước ngoài, tổ chức kinh tế có vốn
đầu tư nước ngoài, tổ chức phát hành chứng chỉ lưu ký tại nước ngoài được cấp
mã số giao dịch chứng khoán trong kỳ báo cáo
|
STT |
Tên nhà đầu
tư |
Mã số
giao dịch chứng khoán |
Quốc gia hoặc vùng lãnh thổ nơi đăng ký hoạt
động /Quốc tịch |
Loại hình
đối với tổ chức |
Địa chỉ
trụ sở chính/ Địa chỉ
liên lạc |
Thành
viên lưu ký |
Đại diện
giao dịch/Công ty chứng khoán/Công ty quản lý quỹ quỹ đầu tư chứng khoán* (nếu
có) |
|
I. Nhà đầu
tư nước ngoài |
|||||||
|
A - Tổ chức |
|
|
|
|
|
|
|
|
1 |
|
|
|
|
|
|
|
|
… |
|
|
|
|
|
|
|
|
Tổng |
|
|
|
|
|
|
|
|
B- Cá nhân |
|
|
|
|
|
|
|
|
1 |
|
|
|
|
|
|
|
|
….. |
|
|
|
|
|
|
|
|
Tổng |
|
|
|
|
|
|
|
|
II. Tổ chức kinh tế có vốn đầu tư nước ngoài |
|||||||
|
1 |
|
|
|
|
|
|
|
|
……. |
|
|
|
|
|
|
|
|
Tổng |
|
|
|
|
|
|
|
|
III. Tổ chức phát hành chứng chỉ lưu ký tại
nước ngoài |
|||||||
|
1 |
|
|
|
|
|
|
|
|
……. |
|
|
|
|
|
|
|
|
Tổng |
|
|
|
|
|
|
|
* Nêu chi
tiết thông tin về tên, địa chỉ liên lạc của người cung cấp dịch vụ chứng khoán
tại Việt Nam (Đại diện giao dịch/công ty chứng khoán/công ty quản lý quỹ đầu tư
chứng khoán).
III. Các thay đổi của nhà đầu tư nước
ngoài, tổ chức kinh tế có vốn đầu tư nước ngoài, tổ chức phát hành chứng chỉ
lưu ký tại nước ngoài trong kỳ báo cáo
|
STT |
Tên tổ chức/cá
nhân |
Mã số
giao dịch chứng khoán |
Thay đổi
trong kỳ báo cáo** |
Nội dung
thay đổi chi tiết |
|
|
Trước
thay đổi |
Sau thay
đổi |
||||
|
A- Tổ chức |
|
|
|
|
|
|
1 |
|
|
|
|
|
|
…… |
|
|
|
|
|
|
B- Cá
nhân |
|
|
|
|
|
|
1 |
|
|
|
|
|
|
….. |
|
|
|
|
|
** Các nội dung thay đổi theo quy định tại Điều 148 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán.
|
Nơi nhận: -
Như trên; -
Lưu: … |
NGƯỜI ĐẠI DIỆN THEO PHÁP LUẬT HOẶC ĐƯỢC
ỦY QUYỀN (Ký, ghi rõ họ tên, đóng dấu (nếu có)) |
Phụ lục VII
MẪU BÁO CÁO TÌNH HÌNH GIAO DỊCH CỦA
NHÀ ĐẦU TƯ NƯỚC NGOÀI,
TỔ CHỨC PHÁT HÀNH CHỨNG CHỈ LƯU KÝ
TẠI NƯỚC NGOÀI
(Ban hành kèm theo Thông tư số 51/2021/TT-BTC ngày 30
tháng 6 năm 2021 của Bộ trưởng Bộ Tài chính)
___________________
|
SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN... ___________ Số:........ |
CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc
lập - Tự do - Hạnh phúc ________________________ .......,
ngày........tháng........năm ........ |
BÁO CÁO
Tình hình giao dịch của nhà đầu tư nước ngoài, tổ chức
phát hành chứng chỉ lưu ký tại nước ngoài
(Ngày…/Tháng…/Năm…)
________________
Kính gửi: Ủy ban Chứng
khoán Nhà nước
I. Giao dịch
của nhà đầu tư nước ngoài, tổ chức phát hành chứng chỉ lưu ký tại nước ngoài
|
Cổ phiếu và
chứng chỉ quỹ |
Tín phiếu |
Trái phiếu |
|||||||||
|
Mua |
Bán |
Mua |
Bán |
Mua |
Bán |
||||||
|
Khối lượng |
Giá trị (tỷ đồng) |
Khối lượng |
Giá trị (tỷ đồng) |
Khối lượng |
Giá trị (tỷ đồng) |
Khối lượng |
Giá trị (tỷ đồng) |
Khối lượng |
Giá trị (tỷ đồng) |
Khối lượng |
Giá trị (tỷ đồng) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
|
STT |
Ngày |
Mã chứng khoán |
Khối lượng |
Giá |
Giá trị |
Bên mua |
Bên bán |
||
|
Danh tính |
Tài khoản mua |
Danh tính |
Tài khoản bán |
||||||
|
(1) |
(2) |
(3) |
(4) |
(5) |
(6)=(4)x(5) |
(7) |
(8) |
(9) |
(10) |
|
A. Cổ phiếu và chứng chỉ quỹ |
|||||||||
|
A1- Cổ
phiếu và chứng chỉ quỹ niêm yết |
|
|
|
|
|
|
|
||
|
1 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
.. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(I) |
Tổng khối lượng/giá trị |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
A2- Cổ
phiếu công ty đại chúng đăng ký giao dịch |
|
|
|
|
|||||
|
1 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
.. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(II) |
Tổng khối lượng/giá trị |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(III)= (I)+(II) |
Tổng khối lượng/giá trị |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
B. Tín phiếu |
|||||||||
|
1 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
… |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(IV) |
Tổng khối lượng/giá trị |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
C. Trái phiếu |
|||||||||
|
C1- Trái
phiếu có thời gian đáo hạn còn lại dưới 12 tháng |
|
|
|||||||
|
1 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
… |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(V) |
Tổng khối lượng/giá trị |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
C2- Trái
phiếu có thời gian đáo hạn còn lại từ 12 tháng tới 24 tháng |
|
|
|||||||
|
1 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
… |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(VI) |
Tổng khối lượng/giá trị |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
C3- Trái
phiếu có thời gian đáo hạn còn lại trên 24 tháng |
|
|
|||||||
|
1 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
… |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(VII) |
Tổng khối lượng/giá trị |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(VIII)
= (V) + (VI) +(VII) |
Tổng khối lượng/giá
trị |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(IX) = (III)+(IV)+(VIII) |
Tổng khối lượng/giá trị |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Nơi nhận: - Như trên; - Sở giao dịch chứng
khoán Việt Nam; - Lưu: |
NGƯỜI ĐẠI DIỆN THEO PHÁP LUẬT HOẶC ĐƯỢC ỦY QUYỀN (Ký, ghi rõ họ tên, đóng dấu (nếu có)) |
Phụ lục VIII
MẪU BÁO CÁO TÌNH HÌNH HOẠT ĐỘNG ĐẦU
TƯ CỦA NHÀ ĐẦU TƯ NƯỚC NGOÀI
(Ban
hành kèm theo Thông tư số 51/2021/TT-BTC ngày 30 tháng 6 năm 2021 của Bộ trưởng Bộ Tài
chính)
__________________
|
ĐẠI DIỆN GIAO DỊCH _________ Số:........ |
CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc
lập - Tự do - Hạnh phúc ____________________ ......., ngày........tháng........năm
........ |
BÁO CÁO
Tình hình hoạt động đầu tư của nhà
đầu tư nước ngoài
_________________
Kính gửi: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
1. Thông tin chi
tiết về khách hàng nước ngoài
|
STT |
Tên nhà đầu
tư |
Mã số giao dịch chứng khoán của
nhà đầu tư |
Quốc tịch |
Số Giấy NSH* |
Loại hình đối với tổ chức |
Tài khoản giao dịch |
Tài khoản lưu ký |
Tài khoản vốn đầu tư gián tiếp |
Tình trạng hợp đồng** |
||||
|
Số tài khoản |
Nơi mở |
Số tài khoản |
Nơi mở |
Số tài khoản |
Nơi mở |
||||||||
|
A- Tổ
chức |
|
|
|||||||||||
|
1 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
..... |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
B – Cá nhân |
|||||||||||||
|
1 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
...... |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
* Đối với cá nhân: Số hộ chiếu còn hiệu lực/chứng
thực cá nhân hợp pháp khác; Đối với tổ chức: Số Giấy phép thành lập và hoạt động/Giấy
chứng nhận đăng ký kinh doanh/Tài liệu pháp lý tương đương.
** Tình trạng hợp đồng (còn hiệu lực, tất toán hoặc hết hiệu lực).
2. Tình hình giao dịch của nhà đầu
tư nước ngoài (bao gồm hoạt động môi giới, đầu tư theo chỉ định)
|
STT |
Tên nhà đầu
tư |
Cổ phiếu, chứng
chỉ quỹ |
Tín phiếu |
Trái phiếu |
Tài sản khác (chứng chỉ
tiền gửi, công cụ thị trường tiền tệ...) |
||||||||||||||||||||||||||||
|
Cổ phiếu
niêm yết, CCQ niêm yết |
Cổ phiếu
công ty đại chúng đăng ký giao dịch (upcom) |
Giá trị vốn
góp mua cổ phần, quỹ thành viên và chứng khoán khác |
Thời gian
còn lại tới khi đáo hạn |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Mua |
Bán |
Mua |
Bán |
Mua |
Bán |
Mua |
Bán |
Dưới 12
tháng |
Từ 12 tháng
tới 24 tháng |
Trên 24 tháng |
Mua |
Bán |
|||||||||||||||||||||
|
Mua |
Bán |
Mua |
Bán |
Mua |
Bán |
||||||||||||||||||||||||||||
|
Khối lượng |
Giá trị |
Khối lượng |
Giá trị |
Khối lượng |
Giá trị |
Khối lượng |
Giá trị |
Khối lượng |
Giá trị |
Khối lượng |
Giá trị |
Khối lượng |
Giá trị |
Khối lượng |
Giá trị |
Khối lượng |
Giá trị |
Khối lượng |
Giá trị |
Khối lượng |
Giá trị |
Khối lượng |
Giá trị |
Khối lượng |
Giá trị |
Khối lượng |
Giá trị |
Khối lượng |
Giá trị |
Khối lượng |
Giá trị |
||
|
I |
Tổ chức |
||||||||||||||||||||||||||||||||
|
1 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
.... |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Tổng tổ chức
(1) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
II |
Cá nhân |
||||||||||||||||||||||||||||||||
|
1 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
.... |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Tổng số cá
nhân (2) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Tổng
(3)=(1)+(2) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Ghi chú:
Giá trị được tính theo giá thị trường hoặc mệnh giá (trong trường hợp không có
giá thị trường).
Chúng tôi
xin cam kết chịu trách nhiệm hoàn toàn về sự trung thực, đầy đủ và chính xác của
nội dung Báo cáo này.
|
Nơi nhận: - Như trên; - Lưu: … |
ĐẠI DIỆN GIAO DỊCH (Ký, ghi rõ họ tên) |
Không có nhận xét nào:
Đăng nhận xét