【Review】Văn bản hợp nhất 41/VBHN-VPQH 2018 hợp nhất Luật Chứng khoán. Xác nhận: 10/12/2018

THUỘC TÍNH VĂN BẢN : Số ký hiệu : Số: 41/VBHN-VPQH Ngày ban hành : ngày 10 tháng 12 năm 2018 Loại VB : VĂN BẢN HỢP NHẤT Ngày có hiệu lực : ..................... Nguồn thu thập : ĐÃ BIẾT Ngày đăng công báo :  ĐÃ BIẾT Ngành: ĐÃ BIẾT Lĩnh vực :  ĐÃ BIẾT Cơ quan ban hành/ chức danh/Người ký :  VĂN PHÒNG QUỐC HỘI XÁC THỰC VĂN BẢN HỢP NHẤT   Hà Nội, ngày 10 tháng 12 năm 2018   CHỦ NHIỆM Nguyễn Hạnh Phúc Phạm vi:  Toàn quốc Tình trạng hiệu lực :  HẾT HIỆU LỰC TOÀN BỘ THÔNG TIN ÁP DỤNG :  Luật Chứng khoán số 70/2006/QH11 ngày 29 tháng 6 năm 2006 của Quốc hội, có hiệu lực kể từ ngày 01 tháng 01 năm 2007, được sửa đổi, bổ sung bởi: 1. Luật số 62/2010/QH12 ngày 24 tháng 11 năm 2010 của Quốc hội sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán, có hiệu lực kể từ ngày 01 tháng 7 năm 2011;            2. Luật số 35/2018/QH14 ngày 20 tháng 11 năm 2018 của Quốc hội sửa đổi, bổ sung một số điều của 37 luật có liên quan đến quy hoạch, có hiệu lực kể từ ngày 01 tháng 01 năm 2019.  XEM NỘI DUNG TOÀN VĂN BẢN (PDF) : NGHE ĐỌC VĂN BẢN LUẬT (AUDIO) : (đang cập nhật) XEM NỘI DUNG TOÀN VĂN BẢN ( WORD) : >>>xem chi tiết bằng tiếng Việt >>>xem chi tiết bằng tiếng Anh VĂN BẢN ĐƯỢC DỊCH SANG TIẾNG ANH (FILE PDF): (đang cập nhật) (Biên tập lại từ 04 nguồn chính: https://vbpl.vn/;  www.congbao.hochiminhcity.gov.vn; https://congbao.chinhphu.vn/ và https://www.ipvietnam.gov.vn/ DANH MỤC VĂN BẢN PHÁP LUẬT  SƠ LƯỢC NHỮNG ĐIỂM CHÍNH : A. BỐ CỤC VĂN BẢN : Căn cứ ban hành:>>>XEM Chương I. NHỮNG QUY ĐỊNH CHUNG Điều 1. Phạm vi điều chỉnh Điều 2. Đối tượng áp dụng Điều 3. Áp dụng Luật Chứng khoán, các luật có liên quan và điều ước quốc tế Điều 4. Nguyên tắc hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán Điều 5. Chính sách phát triển thị trường chứng khoán Điều 6. Giải thích từ ngữ Điều 7. Quản lý nhà nước về chứng khoán và thị trường chứng khoán Điều 8. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Điều 9. Các hành vi bị cấm Chương II. CHÀO BÁN CHỨNG KHOÁN Điều 10. Mệnh giá chứng khoán Điều 10a. Chào bán chứng khoán riêng lẻ Điều 11. Hình thức chào bán chứng khoán ra công chúng Điều 12. Điều kiện chào bán chứng khoán ra công chúng Điều 13. Đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng Điều 14. Hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng Điều 15. Bản cáo bạch Điều 16. Báo cáo tài chính Điều 17. Trách nhiệm của tổ chức, cá nhân liên quan đến hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng Điều 18. Sửa đổi, bổ sung hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng Điều 19. Thông tin trước khi chào bán chứng khoán ra công chúng Điều 20. Hiệu lực đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng Điều 21. Phân phối chứng khoán Điều 22. Đình chỉ chào bán chứng khoán ra công chúng Điều 23. Hủy bỏ chào bán chứng khoán ra công chúng Điều 24. Nghĩa vụ của tổ chức phát hành Chương III. CÔNG TY ĐẠI CHÚNG Điều 25. Công ty đại chúng Điều 26. Hồ sơ công ty đại chúng Điều 27. Quyền và nghĩa vụ của công ty đại chúng Điều 28. Quản trị công ty đại chúng Điều 29. Báo cáo về sở hữu của cổ đông lớn Điều 30. Công ty đại chúng mua lại cổ phiếu của chính mình Điều 31. Thu hồi lợi nhuận đối với các giao dịch không công bằng Điều 32. Chào mua công khai Chương IV. THỊ TRƯỜNG GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN Điều 33. Tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán Điều 34. Tổ chức và hoạt động của Sở Giao dịch Chứng khoán, Trung tâm Giao dịch Chứng khoán Điều 35. Bộ máy quản lý, điều hành của Sở Giao dịch Chứng khoán, Trung tâm Giao dịch Chứng khoán Điều 36. Điều lệ Sở Giao dịch Chứng khoán, Trung tâm Giao dịch Chứng khoán Điều 37. Quyền của Sở Giao dịch Chứng khoán, Trung tâm Giao dịch Chứng khoán Điều 38. Nghĩa vụ của Sở Giao dịch Chứng khoán, Trung tâm Giao dịch Chứng khoán Điều 39. Thành viên giao dịch Điều 40. Niêm yết chứng khoán Điều 41. Giao dịch chứng khoán Chương V. ĐĂNG KÝ, LƯU KÝ, BÙ TRỪ VÀ THANH TOÁN CHỨNG KHOÁN Điều 42. Tổ chức và hoạt động của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Điều 43. Bộ máy quản lý, điều hành của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Điều 44. Điều lệ Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Điều 45. Quyền của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Điều 46. Nghĩa vụ của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Điều 47. Thành viên lưu ký Điều 48. Điều kiện đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán Điều 49. Hồ sơ đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán Điều 50. Thời hạn cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán Điều 51. Đình chỉ, thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán Điều 52. Đăng ký chứng khoán Điều 53. Lưu ký chứng khoán Điều 54. Chuyển quyền sở hữu chứng khoán Điều 55. Bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán Điều 56. Bảo vệ tài sản của khách hàng Điều 57. Bảo mật Điều 58. Quỹ hỗ trợ thanh toán Chương VI. CÔNG TY CHỨNG KHOÁN, CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN Điều 59. Thành lập và hoạt động của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán Điều 60. Nghiệp vụ kinh doanh của công ty chứng khoán Điều 61. Nghiệp vụ kinh doanh của công ty quản lý quỹ Điều 62. Điều kiện cấp Giấy phép thành lập và hoạt động của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ Điều 63. Hồ sơ đề nghị cấp Giấy phép thành lập và hoạt động của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ Điều 64. Điều lệ công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ Điều 65. Thời hạn cấp Giấy phép thành lập và hoạt động Điều 66. Công bố Giấy phép thành lập và hoạt động Điều 67. Bổ sung Giấy phép thành lập và hoạt động Điều 68. Những thay đổi phải được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận Điều 69. Chia, tách, sáp nhập, hợp nhất, chuyển đổi công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ Điều 70. Đình chỉ, thu hồi Giấy phép thành lập và hoạt động của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ Điều 71. Nghĩa vụ của công ty chứng khoán Điều 72. Nghĩa vụ của công ty quản lý quỹ Điều 73. Quy định về hạn chế đối với công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ Điều 74. Quy định về an toàn tài chính và cảnh báo Điều 75. Giải thể, phá sản công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ Điều 76. Cấp Giấy phép thành lập và hoạt động của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ có vốn đầu tư nước ngoài tại Việt Nam Điều 77. Cấp Giấy phép thành lập và hoạt động của chi nhánh công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam Điều 78. Văn phòng đại diện công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam Điều 79. Chứng chỉ hành nghề chứng khoán Điều 80. Thu hồi chứng chỉ hành nghề chứng khoán Điều 81. Trách nhiệm của người hành nghề chứng khoán Chương VII. QUỸ ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN, CÔNG TY ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN VÀ NGÂN HÀNG GIÁM SÁT Mục 1. QUY ĐỊNH CHUNG VỀ QUỸ ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN Điều 82. Các loại hình quỹ đầu tư chứng khoán Điều 83. Thành lập quỹ đầu tư chứng khoán Điều 84. Quyền và nghĩa vụ của nhà đầu tư tham gia vào quỹ đầu tư chứng khoán Điều 85. Đại hội Nhà đầu tư quỹ đầu tư chứng khoán Điều 86. Điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán Điều 87. Giải thể quỹ đầu tư chứng khoán Điều 88. Xác định giá trị tài sản ròng của quỹ đầu tư chứng khoán Điều 89. Báo cáo về quỹ đầu tư chứng khoán Mục 2. QUỸ ĐẠI CHÚNG VÀ QUỸ THÀNH VIÊN Điều 90. Huy động vốn để thành lập quỹ đại chúng Điều 91. Ban đại diện quỹ đại chúng Điều 92. Hạn chế đối với quỹ đại chúng Điều 93. Quỹ mở Điều 94. Quỹ đóng Điều 95. Thành lập quỹ thành viên Mục 3. CÔNG TY ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN Điều 96. Công ty đầu tư chứng khoán Điều 97. Thành lập và hoạt động của công ty đầu tư chứng khoán Mục 4. NGÂN HÀNG GIÁM SÁT Điều 98. Ngân hàng giám sát Điều 99. Hạn chế đối với ngân hàng giám sát Chương VIII. CÔNG BỐ THÔNG TIN Điều 100. Đối tượng và phương thức công bố thông tin Điều 101. Công bố thông tin của công ty đại chúng Điều 102. Công bố thông tin của tổ chức phát hành thực hiện chào bán trái phiếu ra công chúng Điều 103.[34] (được bãi bỏ) Điều 104. Công bố thông tin của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ Điều 105. Công bố thông tin về quỹ đại chúng Điều 106. Công bố thông tin của công ty đầu tư chứng khoán Điều 107. Công bố thông tin của Sở Giao dịch Chứng khoán, Trung tâm Giao dịch Chứng khoán Chương IX. THANH TRA VÀ XỬ LÝ VI PHẠM Mục 1. THANH TRA Điều 108. Thanh tra chứng khoán Điều 109. Đối tượng và phạm vi thanh tra Điều 110. Hình thức thanh tra Điều 111. Thẩm quyền, căn cứ ra quyết định thanh tra Điều 112. Nội dung quyết định thanh tra Điều 113. Thời hạn thanh tra Điều 114. Quyền và nghĩa vụ của đối tượng thanh tra Điều 115. Nhiệm vụ, quyền hạn của người ra quyết định thanh tra Điều 116. Nhiệm vụ, quyền hạn của Trưởng Đoàn thanh tra và thành viên Đoàn thanh tra Điều 117. Kết luận thanh tra Mục 2. XỬ LÝ VI PHẠM Điều 118. Nguyên tắc xử lý vi phạm Điều 119. Các hình thức xử phạt vi phạm hành chính Điều 120. Thẩm quyền xử phạt vi phạm hành chính Điều 121. Xử lý hành vi vi phạm quy định về hoạt động chào bán chứng khoán ra công chúng Điều 122. Xử lý hành vi vi phạm quy định về công ty đại chúng Điều 123. Xử lý hành vi vi phạm quy định về niêm yết chứng khoán Điều 124. Xử lý hành vi vi phạm quy định về tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán Điều 125. Xử lý hành vi vi phạm quy định về hoạt động kinh doanh chứng khoán và chứng chỉ hành nghề chứng khoán Điều 126. Xử lý hành vi vi phạm quy định về giao dịch chứng khoán Điều 127. Xử lý hành vi vi phạm quy định về đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán, về ngân hàng giám sát Điều 128. Xử lý hành vi vi phạm quy định về công bố thông tin Điều 129. Xử lý hành vi vi phạm quy định về báo cáo Điều 130. Xử lý hành vi cản trở việc thanh tra Chương X. GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP, KHIẾU NẠI, TỐ CÁO VÀ BỒI THƯỜNG THIỆT HẠI Điều 131. Giải quyết tranh chấp Điều 132. Bồi thường thiệt hại Điều 133. Khiếu nại, tố cáo, khởi kiện Chương XI. ĐIỀU KHOẢN THI HÀNH Điều 134. Áp dụng Luật Chứng khoán đối với tổ chức hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán trước ngày Luật này có hiệu lực thi hành Điều 135. Hiệu lực thi hành Điều 136. Quy định chi tiết và hướng dẫn thi hành B. CÂU HỎI LIÊN QUAN: 【Tìm hiểu】(đang cập nhật) 【Bộ câu hỏi và đáp án】(đang cập nhật) Luật Gia Vlog - NGUYỄN KIỆT- tổng hợp & phân tích VIDEO : (đang cập nhật) GÓC BÁO CHÍ: 【Góc báo chí】(đang cập nhật)