【Review】Luật 54/2019/QH14 Luật Chứng khoán【Luật Chứng khoán năm 2019】

THUỘC TÍNH VĂN BẢN : Số ký hiệu : số: 54/2019/QH14 Ngày ban hành : ngày 26 tháng 11 năm 2019. Loại VB :   LUẬT Ngày có hiệu lực : ngày 01 tháng 01 năm 2021. Nguồn thu thập : ..................... Ngày đăng công báo : ..................... Ngành:..................... Lĩnh vực : ..................... Cơ quan ban hành/ chức danh/Người ký :  CHỦ TỊCH QUỐC HỘI CHỦ TỊCH QUỐC HỘI Đã ký: Nguyễn Thị Kim Ngân Phạm vi:  Toàn quốc Tình trạng hiệu lực : CÒN HIỆU LỰC THÔNG TIN ÁP DỤNG :  Chương X ĐIỀU KHOẢN THI HÀNH   Điều 134. Hiệu lực thi hành 1. Luật này có hiệu lực thi hành từ ngày 01 tháng 01 năm 2021. 2. Luật Chứng khoán số 70/2006/QH11 và Luật số 62/2010/QH12 sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán hết hiệu lực kể từ ngày Luật này có hiệu lực thi hành. Điều 135. Quy định chuyển tiếp 1. Trong thời hạn 02 năm kể từ ngày Luật này có hiệu lực thi hành, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam đã được cấp giấy phép trước ngày Luật này có hiệu lực thi hành phải bảo đảm đáp ứng các điều kiện cấp phép theo quy định sau đây: a) Công ty chứng khoán phải bảo đảm đáp ứng các điều kiện cấp phép theo quy định tại khoản 1, điểm c và điểm d khoản 2, khoản 4, khoản 5 Điều 74 của Luật này; b) Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán phải bảo đảm đáp ứng các điều kiện cấp phép theo quy định tại khoản 1, điểm b và điểm c khoản 2, khoản 4, khoản 5 Điều 75 của Luật này; c) Chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam phải bảo đảm đáp ứng các điều kiện cấp phép theo quy định tại điểm b và điểm c khoản 1 Điều 76 của Luật này; d) Chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam phải bảo đảm đáp ứng các điều kiện cấp phép theo quy định tại các điểm c, d và đ khoản 2 Điều 76 của Luật này. 2. Trong thời hạn 02 năm kể từ ngày Luật này có hiệu lực thi hành, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam đã được cấp giấy phép trước ngày Luật này có hiệu lực thi hành mà đáp ứng quy định tại khoản 1 Điều này thì thực hiện đăng ký doanh nghiệp, đăng ký kinh doanh theo quy định tại Điều 71 của Luật này; không phải thực hiện thủ tục cấp đổi Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán, trừ trường hợp có yêu cầu. Sau 02 năm kể từ ngày Luật này có hiệu lực thi hành, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam đã được cấp giấy phép trước ngày Luật này có hiệu lực thi hành mà không đáp ứng quy định tại khoản 1 Điều này, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thực hiện đình chỉ hoạt động, thu hồi giấy phép theo quy định của Luật này. 3. Trừ trường hợp quy định tại khoản 1 và khoản 2 Điều này, tổ chức, cá nhân khác đã được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm lưu ký chứng khoán cấp phép, chấp thuận trước ngày Luật này có hiệu lực thi hành thì không phải thực hiện thủ tục cấp phép, chấp thuận lại theo quy định của Luật này. Trường hợp tổ chức, cá nhân đã nộp hồ sơ đăng ký, đề nghị cấp phép, chấp thuận đến Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm lưu ký chứng khoán trước ngày Luật này có hiệu lực thi hành nhưng đến ngày Luật này có hiệu lực thi hành chưa được cấp phép hoặc chưa được chấp thuận thì phải thực hiện theo quy định của Luật này. 4. Công ty đại chúng có cổ phiếu đã niêm yết hoặc đăng ký giao dịch trước ngày Luật này có hiệu lực thi hành mà vẫn đáp ứng điều kiện theo quy định của Luật Chứng khoán số 70/2006/QH11 đã được sửa đổi, bổ sung một số điều theo Luật số 62/2010/QH12 và các văn bản quy định chi tiết thi hành thì không bị hủy tư cách công ty đại chúng, không bị hủy niêm yết, đăng ký giao dịch, trừ trường hợp Đại hội đồng cổ đông có quyết định khác. 5. Công ty đại chúng có cổ phiếu chưa niêm yết hoặc chưa đăng ký giao dịch trước ngày Luật này có hiệu lực thi hành mà không đáp ứng quy định tại điểm a khoản 1 Điều 32 của Luật này thì bị hủy tư cách công ty đại chúng. 6. Trong thời hạn 02 năm kể từ ngày Luật này có hiệu lực thi hành, Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam phải hoạt động theo quy định của Luật này. Các Sở giao dịch chứng khoán và Trung tâm lưu ký chứng khoán đã thành lập và hoạt động trước ngày Luật này có hiệu lực thi hành tiếp tục tổ chức và hoạt động theo quy định của Luật Chứng khoán số 70/2006/QH11 đã được sửa đổi, bổ sung một số điều theo Luật số 62/2010/QH12 cho đến khi Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam hoạt động theo quy định của Luật này. 7. Chính phủ quy định chi tiết Điều này. XEM NỘI DUNG TOÀN VĂN BẢN (PDF) : NGHE ĐỌC VĂN BẢN LUẬT (AUDIO) : (đang cập nhật) XEM NỘI DUNG TOÀN VĂN BẢN ( WORD) : >>>xem chi tiết bằng tiếng Việt >>>xem chi tiết bằng tiếng Anh VĂN BẢN ĐƯỢC DỊCH SANG TIẾNG ANH (FILE PDF): (đang cập nhật) (Biên tập lại từ 04 nguồn chính: https://vbpl.vn/;  www.congbao.hochiminhcity.gov.vn; https://congbao.chinhphu.vn/ và https://www.ipvietnam.gov.vn/ DANH MỤC VĂN BẢN PHÁP LUẬT  SƠ LƯỢC NHỮNG ĐIỂM CHÍNH : A. BỐ CỤC  VĂN BẢN : Căn cứ ban hành:>>>XEM Chương I NHỮNG QUY ĐỊNH CHUNG Điều 1. Phạm vi điều chỉnh Điều 2. Đối tượng áp dụng Điều 3. Áp dụng Luật Chứng khoán, các luật có liên quan Điều 4. Giải thích từ ngữ Điều 5. Nguyên tắc hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán Điều 6. Chính sách phát triển thị trường chứng khoán Điều 7. Biện pháp bảo đảm an ninh, an toàn thị trường chứng khoán Điều 8. Quản lý nhà nước về chứng khoán và thị trường chứng khoán Điều 9. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Điều 10. Tổ chức xã hội - nghề nghiệp về chứng khoán Điều 11. Nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp Điều 12. Các hành vi bị nghiêm cấm trong hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán Chương II CHÀO BÁN CHỨNG KHOÁN Mục 1 CHÀO BÁN CHỨNG KHOÁN RA CÔNG CHÚNG Điều 13. Mệnh giá chứng khoán Điều 14. Hình thức chào bán chứng khoán ra công chúng Điều 15. Điều kiện chào bán chứng khoán ra công chúng Điều 16. Đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng Điều 17. Điều kiện thực hiện bảo lãnh phát hành chứng khoán ra công chúng Điều 18. Hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng Điều 19. Bản cáo bạch Điều 20. Báo cáo tài chính Điều 21. Tổ chức kiểm toán và kiểm toán viên hành nghề được chấp thuận Điều 22. Sửa đổi, bổ sung hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng Điều 23. Trách nhiệm của tổ chức, cá nhân liên quan đến hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng Điều 24. Thông tin trước khi chào bán chứng khoán ra công chúng Điều 25. Cấp Giấy chứng nhận đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng Điều 26. Phân phối chứng khoán Điều 27. Đình chỉ chào bán chứng khoán ra công chúng Điều 28. Hủy bỏ chào bán chứng khoán ra công chúng Điều 29. Nghĩa vụ của tổ chức phát hành Mục 2 CHÀO BÁN CHỨNG KHOÁN RIÊNG LẺ Điều 30. Chào bán chứng khoán riêng lẻ của tổ chức phát hành không phải là công ty đại chúng Điều 31. Chào bán chứng khoán riêng lẻ của công ty đại chúng, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán Chương III CÔNG TY ĐẠI CHÚNG Mục 1 QUY ĐỊNH CHUNG VỀ CÔNG TY ĐẠI CHÚNG Điều 32. Công ty đại chúng Điều 33. Hồ sơ đăng ký công ty đại chúng Điều 34. Quyền và nghĩa vụ của công ty đại chúng Điều 35. Chào mua công khai Điều 36. Công ty đại chúng mua lại cổ phiếu của chính mình Điều 37. Báo cáo mua lại cổ phiếu, công bố thông tin và thực hiện việc mua lại cổ phiếu Điều 38. Hủy tư cách công ty đại chúng Điều 39. Hồ sơ hủy tư cách công ty đại chúng Mục 2 QUẢN TRỊ CÔNG TY ÁP DỤNG ĐỐI VỚI CÔNG TY ĐẠI CHÚNG Điều 40. Nguyên tắc quản trị công ty áp dụng đối với công ty đại chúng Điều 41. Nội dung quản trị công ty áp dụng đối với công ty đại chúng Chương IV THỊ TRƯỜNG GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN Điều 42. Tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán Điều 43. Thành lập và hoạt động của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con Điều 44. Cơ cấu tổ chức quản lý của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam Điều 45. Điều lệ Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam Điều 46. Quyền và nghĩa vụ của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam Điều 47. Thành viên của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam Điều 48. Niêm yết, đăng ký giao dịch chứng khoán Điều 49. Tạm ngừng, đình chỉ, khôi phục hoạt động giao dịch của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con Điều 50. Giao dịch chứng khoán Điều 51. Tham gia của nhà đầu tư nước ngoài, tổ chức kinh tế có vốn đầu tư nước ngoài trên thị trường chứng khoán Việt Nam Chương V ĐĂNG KÝ, LƯU KÝ, BÙ TRỪ VÀ THANH TOÁN CHỨNG KHOÁN Điều 52. Thành lập và hoạt động của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam Điều 53. Cơ cấu tổ chức quản lý của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam Điều 54. Điều lệ Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam Điều 55. Quyền và nghĩa vụ của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam Điều 56. Thành viên của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam Điều 57. Điều kiện đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán Điều 58. Hồ sơ đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán Điều 59. Thời hạn cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán Điều 60. Đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán, thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán Điều 61. Đăng ký chứng khoán Điều 62. Lưu ký chứng khoán Điều 63. Bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán Điều 64. Xác lập, chuyển quyền sở hữu và quyền khác đối với chứng khoán Điều 65. Bảo vệ tài sản của khách hàng Điều 66. Quỹ hỗ trợ thanh toán Điều 67. Quỹ bù trừ Điều 68. Tạm ngừng, đình chỉ, khôi phục hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ, thanh toán chứng khoán của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam Điều 69. Ngân hàng thanh toán Chương VI CÔNG TY CHỨNG KHOÁN, CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN Mục 1 GIẤY PHÉP THÀNH LẬP VÀ HOẠT ĐỘNG KINH DOANH CHỨNG KHOÁN Điều 70. Thẩm quyền cấp, cấp lại, điều chỉnh, thu hồi Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán Điều 71. Đăng ký doanh nghiệp, đăng ký kinh doanh Điều 72. Nghiệp vụ kinh doanh của công ty chứng khoán Điều 73. Nghiệp vụ kinh doanh của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán Điều 74. Điều kiện cấp Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán của công ty chứng khoán Điều 75. Điều kiện cấp Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán Điều 76. Điều kiện cấp Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán của chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam Điều 77. Tham gia của nhà đầu tư nước ngoài trong công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán Điều 78. Văn phòng đại diện công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam Điều 79. Hồ sơ, thủ tục cấp, cấp lại, điều chỉnh, thu hồi Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán, Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động Điều 80. Điều lệ công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán Điều 81. Nội dung Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán Điều 82. Tên của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán Điều 83. Công bố thông tin hoạt động Điều 84. Ngày chính thức hoạt động Mục 2 HOẠT ĐỘNG CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN, CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN Điều 85. Duy trì các điều kiện cấp Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán Điều 86. Hoạt động của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán và chi nhánh, văn phòng đại diện công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam Điều 87. Những hoạt động phải được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận Điều 88. Quản lý tài sản của khách hàng Điều 89. Nghĩa vụ của công ty chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam Điều 90. Nghĩa vụ của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam Điều 91. Hạn chế đối với công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam Điều 92. An toàn tài chính Mục 3 TỔ CHỨC LẠI, ĐÌNH CHỈ VÀ THU HỒI GIẤY PHÉP THÀNH LẬP VÀ HOẠT ĐỘNG KINH DOANH CHỨNG KHOÁN Điều 93. Tổ chức lại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán Điều 94. Đình chỉ hoạt động của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam Điều 95. Thu hồi Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam Điều 96. Giải thể, phá sản công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam Mục 4 HÀNH NGHỀ CHỨNG KHOÁN Điều 97. Chứng chỉ hành nghề chứng khoán Điều 98. Trách nhiệm của người hành nghề chứng khoán Chương VII QUỸ ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN, CÔNG TY ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN VÀ NGÂN HÀNG GIÁM SÁT Mục 1 QUY ĐỊNH CHUNG VỀ QUỸ ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN Điều 99. Các loại hình quỹ đầu tư chứng khoán Điều 100. Thành lập và tổ chức hoạt động của quỹ đầu tư chứng khoán Điều 101. Quyền và nghĩa vụ của nhà đầu tư tham gia vào quỹ đầu tư chứng khoán Điều 102. Đại hội nhà đầu tư quỹ đầu tư chứng khoán Điều 103. Điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán Điều 104. Giải thể quỹ đầu tư chứng khoán Điều 105. Hợp nhất, sáp nhập quỹ đầu tư chứng khoán Điều 106. Xác định giá trị tài sản ròng của quỹ đầu tư chứng khoán Điều 107. Báo cáo về quỹ đầu tư chứng khoán Mục 2 QUỸ ĐẠI CHÚNG VÀ QUỸ THÀNH VIÊN Điều 108. Huy động vốn để thành lập quỹ đại chúng Điều 109. Ban đại diện quỹ đại chúng Điều 110. Hạn chế đối với quỹ đại chúng Điều 111. Quỹ mở Điều 112. Quỹ đóng Điều 113. Thành lập quỹ thành viên Mục 3 CÔNG TY ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN Điều 114. Công ty đầu tư chứng khoán Điều 115. Thành lập và hoạt động của công ty đầu tư chứng khoán Mục 4 NGÂN HÀNG GIÁM SÁT Điều 116. Ngân hàng giám sát Điều 117. Hạn chế đối với ngân hàng giám sát Chương VIII CÔNG BỐ THÔNG TIN Điều 118. Đối tượng công bố thông tin Điều 119. Nguyên tắc công bố thông tin Điều 120. Công bố thông tin của công ty đại chúng Điều 121. Công bố thông tin của tổ chức phát hành trái phiếu doanh nghiệp ra công chúng Điều 122. Công bố thông tin của tổ chức niêm yết trái phiếu doanh nghiệp Điều 123. Công bố thông tin của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam Điều 124. Công bố thông tin về quỹ đại chúng Điều 125. Công bố thông tin về công ty đầu tư chứng khoán đại chúng Điều 126. Công bố thông tin của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam Điều 127. Công bố thông tin của cổ đông lớn, nhóm người có liên quan sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của công ty đại chúng; nhà đầu tư, nhóm người có liên quan sở hữu từ 5% trở lên chứng chỉ quỹ của quỹ đóng; nhóm nhà đầu tư nước ngoài có liên quan sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của 01 tổ chức phát hành hoặc từ 5% trở lên chứng chỉ quỹ của quỹ đóng Điều 128. Công bố thông tin của người nội bộ và người có liên quan của người nội bộ Chương IX THANH TRA, XỬ LÝ VI PHẠM, GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP VÀ BỒI THƯỜNG THIỆT HẠI Điều 129. Thanh tra chứng khoán Điều 130. Nhiệm vụ, quyền hạn của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trong thanh tra, kiểm tra, xử lý vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán Điều 131. Trách nhiệm phối hợp của các cơ quan, tổ chức, cá nhân trong thanh tra, kiểm tra, xử lý vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán Điều 132. Xử lý vi phạm Điều 133. Giải quyết tranh chấp và bồi thường thiệt hại Chương X ĐIỀU KHOẢN THI HÀNH Điều 134. Hiệu lực thi hành Điều 135. Quy định chuyển tiếp   B. CÂU HỎI LIÊN QUAN: 【Tìm hiểu】(đang cập nhật) 【Bộ câu hỏi và đáp án】(đang cập nhật) Luật Gia Vlog - NGUYỄN KIỆT- tổng hợp & phân tích VIDEO : (đang cập nhật) GÓC BÁO CHÍ: 【Góc báo chí】(đang cập nhật)